| |
Мировое соглашение в деле о банкротстве |
| |
В соответствии со статьей 143 Арбитражного процессуального кодекса Российской Федерации (далее - АПК РФ) и статьей 28 Федерального закона "О несостоятельности (банкротстве)" (далее - Закон) дела о банкротстве рассматриваются по правилам АПК РФ, с особенностями, установленными Законом. Таким образом, при рассмотрении дел о банкротстве арбитражные суды и лица, участвующие в арбитражном процессе, руководствуются нормами АПК РФ лишь по вопросам, которые не регулируются Законом о банкротстве. Такие нормы не всегда применимы к делам о банкротстве вследствие их специфичности. Ведь дело о банкротстве - это не спор между организациями, поэтому и в Конституции Российской Федерации, и в АПК РФ предусмотрено, что арбитражные суды рассматривают экономические споры и иные дела.
Специфика дел о банкротстве, в частности, заключается в том, что в отличие от экономических споров в делах о банкротстве отсутствует спор, нет искового заявления — оно заменено заявлением, нет истцов и ответчиков, а есть лица, участвующие в деле, ими являются: должник, конкурсные кредиторы, арбитражный управляющий, налоговые и иные уполномоченные органы, иные органы, предусмотренные Законом.
АПК РФ предусматривает возможность заключения мирового соглашения, но не регламентирует порядок его заключения, предъявляет лишь требование соответствия соглашения законам и иным правовым нормативным актам и не допускает нарушения прав других организаций.
В Законе мировому соглашению посвящена глава VII, в которой подробно регламентируется, кто вправе его заключить, порядок заключения, утверждения арбитражным судом и другие вопросы.
Разрешая вопросы заключения и утверждения мирового соглашения, прежде всего следует дать ответ на вопрос: что такое мировое соглашение, в чем его смысл?
Мировое соглашение означает добровольное соглашение о частичном отказе от требований одних лиц и одновременно признание оставшихся требований другими обязанными лицами.
Закон установил перечень процедур банкротства, которые проводятся при рассмотрении дела о банкротстве (ст. 23). В их числе названо и мировое соглашение в деле о банкротстве как должника -юридического лица, так и должника-гражданина (до введения соответствующего дополнения в Гражданский кодекс Российской Федерации (далее - ПС РФ) о банкротстве физического лица имеются в виду индивидуальный предприниматель и фермерское (крестьянское) хозяйство).
В соответствии со статьей 37 АПК РФ стороны могут окончить дело мировым соглашением в любой инстанции. Эта норма соотносится с пунктом 1 статьи 120 Закона. Так же как и в исковом производстве, в деле о банкротстве заключение мирового соглашения позволяет сократить процесс рассмотрения дела и в более короткие сроки, хотя и частично, удовлетворить требования кредиторов, сохранив при этом организацию-должника.
Аналогично исковому производству прокурор, инициировавший дело о банкротстве, не вправе заключать мировое соглашение. Вместе с тем Закон о банкротстве существенно отличается от АПК РФ в определении лиц, имеющих право на заключение мирового соглашения, и устанавливает правила, без соблюдения которых оно не может быть заключено.
При заключении мирового соглашения в деле о банкротстве не подлежат применению части 1 и 2 статьи 37, статьи 38,39, часть 3 статьи 41, статья 42, частично -пункты 2 и 3, пункт 4 части 1 статьи 107 АПК РФ.
Если в исковом производстве мировое соглашение вправе заключить стороны (ч. 3 ст. 37 АПК РФ), то есть истец, предъявивший иск, и ответчик, к которому предъявлено требование (части 2 и 3 ст. 34), то в Законе установлен иной порядок его заключения.
Мировое соглашение может быть заключено на любой стадии рассмотрения дела о банкротстве и при проведении любой процедуры, в том числе в конкурсном производстве.
В соответствии с Законом (статьи 12,65 и др.) к компетенции собрания кредиторов отнесено принятие решений по всем основополагающим вопросам, определяющим судьбу должника. Мировое соглашение может быть заключено только при наличии решения об этом собрания кредиторов. Таким образом, вопрос решается не всеми лицами, участвующими
в деле и заявившими свои требования к должнику, а только конкурсными кредиторами - участниками собрания кредиторов с правом голоса.
Собрание кредиторов созывается по инициативе арбитражного управляющего, по требованию комитета кредиторов. Оно может быть созвано по требованию конкурсных кредиторов и (или) налоговых и иных уполномоченных органов, требования которых по денежным обязательствам и (или) обязательным платежам составляют не менее одной трети от общей суммы требований, внесенных в реестр требований кредиторов, либо по инициативе одной трети от числа конкурсных кредиторов (ст. 13 Закона).
Мировое соглашение заключается только конкурсными кредиторами, то есть кредиторами третьей и пятой очереди, и должником (п. 1 ст. 120 Закона). Налоговые и иные уполномоченные органы не участвуют в заключении мирового соглашения и, следовательно, не принимают участия в голосовании по данному вопросу, в том числе и на первом собрании кредиторов, поэтому они не могут быть инициаторами созыва собрания кредиторов для решения вопроса о заключении мирового соглашения.
Поскольку в соответствии с Конституцией Российской Федерации каждый обязан платить законно установленные налоги и сборы, никто не может быть освобожден от такой обязанности по соглашению. Поэтому налоговые и иные уполномоченные органы вправе предъявить должнику свои требования в общем порядке после утверждения мирового соглашения арбитражным судом. Если имеется судебный акт об удовлетворении этих требований, судебному исполнителю направляется исполнительный лист. Если имеется право на бесспорное (безакцептное) списание, то используется это право. В остальных случаях может иметь место обращение с иском в компетентный суд.
В отличие от принятого в Законе голосования количеством голосов, определяемых для каждого кредитора размером его требований, решение о заключении мирового соглашения от имени конкурсных кредиторов принимает собрание кредиторов большинством голосов от общего числа выявленных к моменту проведения собрания конкурсных кредиторов независимо от их присутствия на собрании. Таким образом, каждый кредитор имеет один голос. Решение собрания кредиторов считается принятым, если за него проголосовали все кредиторы по обязательствам, обеспеченным залогом имущества должника. Непременным условием заключения мирового соглашения является фактическое удовлетворение требований кредиторов первой и второй очереди, то есть требований граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, по выплате выходных пособий и оплате труда лицам, работающим по трудовому договору, и вознаграждений по авторским договорам.
Мировое соглашение подписывается от имени конкурсных кредиторов лицом, избранным собранием кредиторов, от имени должника - индивидуальным предпринимателем, руководителем организации должника при проведении процедуры наблюдения, во внешнем управлении и в конкурсном производстве — арбитражным управляющим. Другими лицами, в том числе по доверенности, мировое соглашение не может быть подписано от имени конкурсных кредиторов и должника.
В мировом соглашении могут участвовать третьи лица, то есть лица, принимающие на себя права я обязанности по этому соглашению. Имеется в виду, что эти лица участвуют в погашении долгов, в частности путем поручительства. Указанные лица подписывают мировое соглашение лично или они могут доверить подписание своим представителям, выдав соответствующую доверенность (п. Зет. 121 Закона).
Мировое соглашение в деле о банкротстве подлежит утверждению арбитражным судом, о чем выносится определение. Если мировое соглашение заключено и утверждено при проведении процедур наблюдения или внешнего управления, то, так же как и в исковом производстве, дело производством прекращается (п. 1 ст. 124). В случае заключения мирового соглашения при проведении процедуры конкурсного производства арбитражный суд указывает в определении только об утверждении мирового соглашения, а также что решение о признании должника банкротом в этом случае не исполняется (п. 3 ст. 124). Норма пункта 3 статьи 124 лишает лиц, участвующих в деле, возможности обжаловать такое определение, поскольку это не предусмотрено ни АПК РФ, ни Законом о банкротстве. Между тем согласно пункту 7 статьи 85 АПК РФ заключение мирового соглашения является основанием прекращения производства по делу, а такое определение может быть обжаловано по статье 85 АПК РФ. По-видимому, арбитражные суды будут вынуждены прийти к такому же решению, то есть прекращать производство по делу.
В отличие от АПК РФ, установившего, что мировое соглашение вступает в силу по общему правилу, то есть после истечения срока на обжалование, если оно не обжаловано, хотя и исполняется немедленно, Закон предусмотрел, что мировое соглашение вступает в силу со дня его утверждения арбитражным судом.
Определение об утверждении мирового соглашения и прекращении производства по делу может быть обжаловано в соответствии с пунктом 7 статьи 85 АПК РФ.
Мировое соглашение является обязательным для всех лиц, участвующих в деле, при этом односторонний отказ не допускается. В Законе указан перечень условий, которые могут содержаться в мировом соглашении. К ним относятся: отсрочка или рассрочка исполнения обязательств должника (в этих случаях обязательства исполняются полностью, но устанавливаются новые конкретные сроки), скидка с долга, уступка прав требования, исполнение обязательства полностью или частично третьими лицами, подписавшими мировое соглашение. Одним из условий мирового соглашения Закон допускает обмен требований на акции. Это может иметь место, в частности, в отношении акций, находящихся на балансе должника, или акций, принадлежащих акционерам, которые в качестве третьих лиц подписали мировое соглашение и уступают конкурсным кредиторам принадлежащие им акции в обмен на требования к должнику,
Возможно заключение мирового соглашения и на других условиях, но при соблюдении требования, чтобы они не противоречили федеральным законам и иным нормативным правовым актам Российской Федерации.
В мировом соглашении необходимо конкретно указать, кто, когда, каким образом и в каком размере удовлетворит требования кредиторов. При этом условия удовлетворения требований кредиторов одной очереди должны быть равными, независимо от того, как они голосовали на собрании кредиторов.
В мировом соглашении помимо условий о погашении требований кредиторов может быть предусмотрен порядок распределения судебных расходов, расходов по вознаграждению арбитражных управляющих. При этом в соответствии с пунктом 1 статьи 54 Закона в мировом соглашении может быть предусмотрен иной порядок распределения этих расходов, нежели установленный этой статьей.
Как указывалось ранее, мировое соглашение подлежит утверждению арбитражным судом. Для этого должник (если мировое соглашение заключено в ходе процедуры наблюдений) или арбитражный управляющий (если оно заключено при проведении других процедур банкротства) представляет в арбитражный суд заявление об утверждении мирового соглашения в пятидневный срок с момента его заключения (п. 2 ст. 123).
Закон установил исчерпывающий перечень документов, которые прилагаются к заявлению». Прежде всего это само мировое соглашение, которому арбитражный суд должен дать оценку, проверив, соблюдены ли требования по его оформлению. Обязательным приложением к мировому соглашению является протокол собрания кредиторов. Анализ этого документа позволяет определить, извещены ли все конкурсные кредиторы, должник, соблюдены ли правила голосования, учтены ли рекомендации собрания при заключении соглашения, избрано ли в установленном порядке лицо, уполномоченное подписать мировое соглашение. В протоколе указываются фамилия, имя, отчество лица, уполномоченного собранием кредиторов подписать соглашение от имени конкурсных кредиторов.
К мировому соглашению прилагаются:
список всех конкурсных кредиторов с указанием их адресов и суммы задолженности;
документы, подтверждающие погашение задолженности по требованиям кредиторов первой и второй очереди, без чего не может быть заключено мировое соглашение. Закон предусмотрел непременным условием утверждения мирового соглашения погашение требований кредиторов первой и второй очереди. При этом из содержания пункта 1 статьи 123 Закона следует, что погашение должно быть произведено до заключения мирового соглашения. Погашение требований подтверждается поручениями учреждению банка на перечисление денежных средств с отметками об исполнении, почтовыми переводами, распиской в ведомости выплаты денежных средств;
письменные возражения конкурсных кредиторов, которые не принимали участия в голосовании по вопросу о заключении мирового соглашения или голосовании против его заключения, так как их содержание может пролить свет на определение законности этого мирового соглашения.
Заявление об утверждении мирового соглашения рассматривается арбитражным судом в заседании. О времени рассмотрения арбитражный суд извещает заинтересованные стороны. Под ними понимаются: должник, внешний или конкурсный управляющий и конкурсные кредиторы, указанные в списке, приложенном к заявлению. Однако их неявка в заседание не препятствует рассмотрению заявления.
В случае утверждения мирового соглашения в резолютивной части определения арбитражного суда указывается полное содержание мирового соглашения, а именно: кто, кому, в какое время, в каком размере и в каком порядке возмещает установленные и признанные судом требования.
С утверждением мирового соглашения прекращаются полномочия арбитражного управляющего, но управляющий должника — юридического лица исполняет обязанности до момента назначения (избрания) руководителя должника.
Поскольку мировое соглашение вступает в силу немедленно после его утверждения, с этого момента начинается и его реализация, то есть погашение задолженности в соответствии с условиями мирового соглашения.
Серьезной новеллой Закона является отказ от имевшегося в предыдущем Законе требования о погашении 35 процентов требований в течение двух недель после утверждения мирового соглашения арбитражным судом. Это практически неисполнимое условие, тормозившее заключение и реализацию мирового соглашения, не вошло в Закон 1998 года.
Существенным последствием заключения и утверждения мирового соглашения является прекращение моратория на удовлетворение требований кредиторов, введенного в соответствии со статьей 69 Закона.
Закон подробно регламентирует основания отказа в утверждении мирового соглашения арбитражным судом (ст. 125) и последствия отказа (ст. 126) Регламентация этих норм отличается от правила, содержащегося в АПК РФ.
Согласно статье 37 АПК РФ мировое соглашение должно быть законным и на должно нарушать права других лиц, если одно из этих требований нарушено, арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения.
Закон предусматривает исчерпывающий перечень оснований для обязательного отказа в утверждении мирового соглашения и основания, по которым арбитражный суд вправе отказать в утверждении мирового соглашения.
В частности, безусловным основанием для отказа является нарушение пункта 1 статьи 123 Закона, то есть если не погашена задолженность по требованиям кредиторов первой и второй очереди. К ним относятся в соответствии с пунктом 2 статьи 106 требования граждан, перед которыми должник несет ответственность за причинение вреда жизни и здоровью, выплата выходных пособий и оплата труда лицам, работающим по трудовому договору, в том числе по контракту, а также выплата вознаграждений по авторским договорам. Таким образом, прямое нарушение закона, влекущее нарушение прав граждан, является безусловным основанием отказа в утверждении мирового соглашения.
Разрешая этот вопрос, арбитражный суд анализирует представленные с мировым соглашением документы в подтверждение погашения задолженности кредиторам этих двух очередей, а также письменные возражения, которыми может оспариваться факт выплаты или размер выплаченных сумм.
Если такие основания, как нарушение порядка заключения мирового соглашения, несоблюдение мирового соглашения, несоблюдение его формы, нарушение прав третьих лиц, не всегда влекут отказ в утверждении мирового соглашения, то представляется, что одно из оснований, а именно противоречие условий мирового соглашения федеральным законам и иным правовым актам Российской Федерации, всегда должно быть причиной отказа в его утверждении.
Определения об утверждении или отказе в утверждении мирового соглашения направляются лицам, участвующим в деле (ст. 30 Закона), а если в мировом соглашении участвуют третьи лица, то и этим лицам. При этом необходимо иметь в виду, что упоминаемые в Законе третьи лица не имеют ничего общего с третьими лицами, участвующими в исковом производстве в соответствии с АПК РФ (статьи 38 и 39). В деле о банкротстве участие третьих лиц определено пунктом 3 статьи 120 Закона, о чем упоминалось ранее.
В соответствии со статьями 160 и 179 АПК РФ определения арбитражного суда могут быть обжалованы в случаях, когда это предусмотрено АПК РФ. А согласно статье 55 Закона определения арбитражного суда, не предусмотренные АПК РФ, могут быть обжалованы в случаях, предусмотренных Законом.
Таким образом, определения о прекращении производства по делу в связи с утверждением мирового соглашения и об отказе в его утверждении могут быть обжалованы.
Арбитражный суд отказывает в утверждении мирового соглашения по основаниям, предусмотренным статьей 125 Закона. В этих случаях мировое соглашение считается незаключенным и все договоренности не действуют, равно как и решение собрания кредиторов о его заключении.
Вместе с тем Закон предусматривает возможность вторично обратиться к решению этого вопроса. Собрание кредиторов должно вновь принять решение о заключении мирового соглашения, избрать того же или другого представителя, который будет заключать мировое соглашение от имени конкурсных кредиторов. При заключении нового мирового соглашения должны быть исключены те недостатки, которые явились основанием для отказа в утверждении мирового соглашения арбитражным судом. Мировое соглашение должно отвечать всем требованиям, предусмотренным главой VII Закона.
В случае отказа арбитражного суда в утверждении мирового соглашения рассмотрение дела продолжается с того момента, когда оно было остановлено подписанием мирового соглашения, то есть продолжается соответствующая процедура дела о банкротстве.
Закон предусмотрел возможность признания недействительным заключенного и утвержденного арбитражным судом мирового соглашения (ст. 127), при этом значительно расширил круг оснований для такого признания по сравнению с Законом о банкротстве 1992 года. Эта норма Закона основана на правовой природе мирового соглашения как гражданско-правовой сделки.
Закон определил лиц, которые вправе обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании мирового соглашения недействительным. К ним относятся должник, кредитор и прокурор. При этом следует учитывать, что, хотя в мировом соглашении участвуют только конкурсные кредиторы, с заявлением о признании сделки недействительной могут обратиться и кредиторы, не являющиеся конкурсными.
Хотя статьей 127 не предусмотрено право третьих лиц, участвующих в заключении мирового соглашения, обратиться в арбитражный суд с заявлением о признании мирового соглашения недействительным, они должны обладать таким правом, поскольку недействительным мировым соглашением могут быть нарушены и их законные права и интересы.
Закон установил, что мировое соглашение может быть признано недействительным как по основаниям, предусмотренным гражданским законодательством Российской Федерации - Гражданским кодексом, так и по основаниям, характерным только для дела о банкротстве. Перечень этих оснований является исчерпывающим. К ним относятся: установление в соглашении преимуществ для отдельных кредиторов или ущемление прав и законных интересов отдельных кредиторов, в частности, если худшие условия будут установлены для кредиторов, не принимавших участия в собрании или возразивших против заключения мирового соглашения; если исполнение мирового соглашения может привести должника к банкротству, например когда при заключении и утверждении мирового соглашения не были учтены долги перед бюджетом и иные обязательные платежи, а выполнение мирового соглашения и погашение указанных долгов приведет к банкротству.
Поскольку мировое соглашение является оспоримой сделкой, для обращения в арбитражный суд с заявлением о признании мирового соглашения недействительным действует сокращенный срок исковой давности, а именно один год с момента, когда заявитель узнал или должен был узнать об обстоятельствах, являющихся основанием для признания мирового соглашения недействительным (п.2ст. 161ГКРФ).
Последствием признания мирового соглашения недействительным является возобновление производства по делу, о чем выносится определение. Оно должно отвечать требованиям статьи 140 АПК РФ, в нем также указывается время рассмотрения дела. Определение может быть обжаловано, как это предусмотрено пунктом 1 статьи 128 Закона. Жалоба подается в арбитражный суд в соответствии с правилами, установленными АПК РФ, в том числе с уплатой государственной пошлины по жалобе.
О возобновлении производства по делу арбитражный суд публикует сообщение в "Вестнике Высшего Арбитражного Суда Российской Федерации". Поскольку лица, участвующие в деле, должны быть извещены о времени рассмотрения дела, им также должно быть выслано соответствующее определение суда. Рассмотрение дела возобновляется с того момента, когда было вынесено определение об утверждении мирового соглашения.
Каковы же последствия уже произведенных действий во исполнение мирового соглашения? Они изложены в статье 128 Закона и неодинаковы для кредиторов разных очередей. Полученное кредиторами первой и второй очереди в счет погашения задолженности по мировому соглашению не подлежит возвращению. В отношении остальных кредиторов Закон решает вопрос по-разному.
Требования кредиторов, по которым была произведена отсрочка и (или) рассрочка причитающихся им платежей или скидка с долгов, восстанавливаются в неудовлетворенной их части в размере, существовавшем на момент заключения мирового соглашения без учета размера скидок, рассрочек и отсрочек. При этом кредиторы, получившие удовлетворение в объеме, предусмотренном мировым соглашением с соблюдением требований Закона, не должны возвращать полученное по мировому соглашению. Эти требования считаются погашенными.
Иная судьба предписана Законом кредиторам, чьи требования удовлетворены по мировому соглашению за счет требований кредиторов, права которых были незаконно ущемлены. Эти кредиторы должны возвратить должнику все полученное ими по мировому соглашению, а их требования сохраняются в размере, существовавшем на момент заключения мирового соглашения.
При применении статьи 128 Закона следует иметь в виду, что в ней предусмотрены лишь особенности, характерные для дела о банкротстве. Независимо от правил этой статьи при признании арбитражным судом сделки недействительной во всем, что не урегулировано этой статьей, применяются нормы, предусмотренные параграфом 2 главы 9 ПС РФ.
Закон предусматривает особенности расторжения мирового соглашения, заключенного в деле о банкротстве (ст. 129). Он исключил возможность расторжения мирового соглашения, утвержденного арбитражным судом, по соглашению сторон. Такое соглашение может быть расторгнуто только по решению арбитражного суда. Мировое соглашение может быть расторгнуто в целом, в отношении нескольких кредиторов или только в отношении отдельного кредитора, В двух последних случаях мировое соглашение сохраняет силу в отношении остальных конкурсных кредиторов.
В Законе установлены основания, по которым арбитражный суд вправе расторгнуть мировое соглашение, а именно в случае неисполнения должником условий мирового соглашения в отношении не менее одной трети требований конкурсных кредиторов, которые вправе заключить мировое соглашение, то есть кредиторов третьей и пятой очереди.
О последствиях расторжения мирового соглашения Закон отсылает к нормам статьи 128, то есть возобновляется производство по делу о банкротстве тех кредиторов, в отношении которых расторгнуто мировое соглашение. Только они являются лицами, участвующими в деле после возобновления производства по делу, если мировое соглашение не расторгнуто в целом.
В случаях, когда должник не исполняет свои обязательства по мировому соглашению, кредиторы вправе в соответствии со статьей 130 Закона предъявить свои требования к должнику в объеме, предусмотренном мировым соглашением, обратившись с иском в суд. В этом случае дело будет рассматриваться по общим правилам, установленным процессуальным законодательством.
Н.Г. Лившиц
Источник «Вестник Высшего Арбитражного суда » РФ, январь 1999 г.
|
|
|
